AML/CFT - Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung

Die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) ist einer der dynamischsten und risikoreichsten Regelungsbereiche, insbesondere für Unternehmen der Finanzbranche. Unternehmen, die diesen Vorschriften unterliegen, werden durch die staatlichen Behörden ständig beaufsichtigt, und die Umsetzung der AML/CFT-Verpflichtungen wird von diesen Behörden genauestens überwacht.

AML/CFT ist auch eine der aufsichtsrechtlichen Prioritäten der staatlichen Behörden, wie die Anzahl der Inspektionen sowie die Häufigkeit und Höhe der Verwaltungsstrafen im Zusammenhang mit der Nichteinhaltung der diesbezüglichen Auflagen zeigen.

Wir verfügen über das unentbehrliche Fachwissen und die Kompetenz zur umfassenden Unterstützung der verpflichteten Unternehmen und Finanzinstitute bei der Bewältigung regulatorischer Risiken und der Einhaltung der gesetzlichen Regelungen im Bereich AML/CFT. Erfolgreich abgeschlossene Projekte sind der Beweis dafür. Vertrauen Sie darauf, dass wir uns um die Compliance in Ihrem Unternehmen kümmern.

• wir führen Audits der AML/CFT-Prozesse durch,
• wir bieten AML/CFT-Schulungsmaßnahmen an,
• wir helfen bei der Entwicklung von Produkten, einschließlich KYC-Prozessen, in Übereinstimmung mit AML/CFT-Vorschriften und Geschäftsanforderungen,
• wir bieten Unterstützung bei Inspektionen durch Aufsichtsbehörden (FSA, GIIF),
• wir setzen AML/CFT-Systeme in der verpflichteten Institution um, einschließlich der Ausarbeitung der notwendigen internen Verfahren,
• wir bieten Beratung bei der Auslagerung von AML/CFT-Maßnahmen,
• wir bieten eine laufende regulatorische Beratung im Bereich AML/CFT – wir überwachen und informieren über alle Gesetzesänderungen in der polnischen und EU-Gesetzgebung, auch auf der Ebene von Gesetzesentwürfen.

Wir zeichnen uns durch unsere langjährige Erfahrung in der Beratung von Unternehmen der Finanzbranche aus. Wir kennen die Besonderheiten der Branche, die Charakterzüge ihres Geschäftsgeschehens und die häufigsten Herausforderungen, mit denen Finanzinstitute konfrontiert sind. Wir beraten u.a. Banken, Versicherungen, Anbieter innovativer Zahlungsdienste (Fintech), Finanzvermittlungsunternehmen. Wir sind auf dem Laufenden über alle Vorschriften, die den Finanzsektor betreffen.

Wir verfügen über einzigartiges Know-how bei der Umsetzung der AML/CFT-Vorschriften. Wir haben Dutzende von Genehmigungs- und Inspektionsverfahren im Bereich AML/CFT abgewickelt und sind daher mit den Erwartungen und Anforderungen der Regulierungsbehörden in der Aufsichtspraxis vertraut. Unser praxisorientierter Ansatz optimiert AML/CFT-Prozesse, die mit den Regulierungsbehörden und den gesetzlichen Anforderungen konform bleiben, und hilft Unternehmen, Zeit und Ressourcen bei der Entwicklung dieser Prozesse zu sparen und Verwaltungsstrafen zu vermeiden.

Wir wissen, wie wir Ihre Institution bei der Einhaltung der Vorschriften im Einklang mit Ihren Geschäftszielen und -strategien unterstützen können.

• Kenntnisse über die Bedürfnisse und Probleme des Finanzdienstleistungssektors,
• Einbindung von TKP-Experten in Gesetzgebungsverfahren – wir sind Vertreter von Kammern und Industrieverbänden,
• Dutzende von erfolgreich abgeschlossenen Projekten,
• individuelle Herangehensweise an jeden Fall, gründliche Analyse des jeweiligen Problems und die Fähigkeit, über den Tellerrand hinauszuschauen und unkonventionelle Lösungen anzubieten,
• ein breites und umfassendes Leistungsspektrum,
• die polnischen und internationalen juristischen Ranglisten wie z. B. die Rangliste der Anwaltskanzleien von „Rzeczpospolita“, Chambers Fintech, Legal500 EMEA haben unsere umfangreiche Erfahrung zu schätzen gewusst.
• regelmäßige Überwachung der Gesetzgebungsarbeit und aktuelle Informationen über bevorstehende Änderungen, um den Unternehmen genügend Zeit zu geben, sich auf neue Verpflichtungen vorzubereiten, schnelles Handeln und Reagieren auf entstehende Schwierigkeiten.